英皇娱乐注册账号|四方面继续做好投资者合法权益保护工作

2020-01-11 14:52:00  来源网络

英皇娱乐注册账号|四方面继续做好投资者合法权益保护工作

英皇娱乐注册账号,主持人:按照证券法新的四审的修订,关于投资者保护,也是提了更多的明确的目标。接下来有请中证中小投资者服务中心有限责任公司董事长、党委书记郭文英,有请。

尊敬的肖主席,郑副总编,陈社长,各位嘉宾,大家上午好,非常高兴参加这次证券日报举办的新时代资本论坛,借此机会向一直以来关心支持和投资者保护工作的各位领导,各位嘉宾,表示衷心的感谢!

下面我结合投资者服务中心的工作,向大家报告一下投资者保护工作,投护工作,同时谈一下下一步我们要做什么。

资本市场发展的好不好,应该说一个重要的标志就是投资者,尤其是中小投资者合法权益保护的好不好。投资者合法权益怎么来保护,现在应该说从国务院到证监会,都有一系列的指示和批示,而且也出台了大的国九条,小的国九条,应该说是方方面面都非常重视,现在也是提出了构建投资者保护的大格局。

那么投护中心是格局里面的一个方面,一个主体,一个环节,投保中心是2015年12月份成立的,当时有这个机构,我才能到这里,非常感谢肖主席。

作为证监会管理的一个投资者利益保护机构,成立五年来形成了一系列的探索和摸索,现在我们也做了大量的投资者保护工作,我想投资者保护工作是需要越来越多的人,越来越多的机构,越来越多的媒体来参与,也需要投资者更多的参与进来。

成立以后,主要做了几项工作,一个是唤醒中小投资者的股东权利意识,投保中心有所有上市公司的股票,我们就是做一个带头大哥,做示范,做引领,做积极的股东,做合格的股东,做示范的股东。通过法律的手段,从市场的角度,通过行使执行局、股东大会召集局等权益,发挥示范引领的作用,引导中小投资者积极行权,用脑投票,而不是用脑投票。

截止到今年的11月底,我们一共持有上市公司3700多家的股票,通过发送股东建议函,公开发声,联合其他机构行权等方式,累计行权2500多场,行使股东权利3700多次,应该说起到了很好的示范引领作用。

第二,做调解,我们提升证券纠纷的化解能力,主要是贯彻落实证监会和最高院关于全面推进证券期货纠纷,多元化解机制的意见,这个意见里就是要把矛盾尽量不要搞到诉讼去,在系统内、在行业内,进行化解。我们推出了小额十条机制,然后建立了全国性的纠纷调解网络。目前一共登记的案件是12580件,受理的8725件,调解成功是5715件,投资者的金额是20.33亿元。另外我们与全国35个辖区,39家中高级人民法院建立了对接的机制。小额调解的机制已经推广到全国34个辖区,覆盖了179家证券、期货、基金和投资咨询法人机构,应该说在金融法院的支持下,示范化解+调解这种模式已经形成了,首单判决之后,大量的案件请我们来调解。

第三,健全完善维权机制,提升中小投资者的维权效果,推动完善证券总体性的诉讼机制,在示范判决的基础上,探索证券公益诉讼,推动集体诉讼,今年推动了好多,现在说修订证券法和这个有一定的差别,但是进步也是非常大。如果说是对上市公司进行罚款,或者是追查,等于我们的股民又受到了二次伤害,所以我们今后要对上市公司的实际控制人,大股东,真正侵害投资者合法权益的人来追责,要让他们不敢侵犯投资者的合法权益。

我们为上海金融法院,全国首例证券虚假案方正科技做了损失核定,同时以专家证人的身份出庭接受质询,我们提起诉讼24件,诉求的金额达到了1.14亿元,我们有九家法院委托我们来做虚假陈述案件的损失核定,核定的金额达到了3.2亿元,涉及到的人数2000多位。

第四,我们创新投教的方式,保护投资者的一个重要的方面,就是要提高投资者自身保护能力,如何提高投资者自身保护能力,我们通过我们股东来了这个节目,还有投护论坛,还有投教活动,包括四报一刊,全经网等这些媒体举办的各种活动,来普及维权的知识,让投资者真正能够掌握维护自身合法权利的权益知识,我们去年和证券日报开展了519中小投资者保护宣传周这个活动,效果也很好。经过五年的实践、摸索,我们形成了以投资者教育工作为基础,通过持股行权、纠纷调解,支持诉讼等方式,来保护中小投资者合法权益的投护模式,下一步我们将继续做好方方面面的工作,主要做好以下几个方面:

第一,积极推动制定投资者保护专门的一些法律、规章,或者是规定,尤其是将来有可能的条件下,把投资者保护条例做出来,这是一个尚方宝剑。

第二,从具体来说,要做好联合投资者机构,联合有关的基金和机构来行权,提升行权的质量,通过行权,提升上市公司的质量,上市公司做好了,根本上才是投资者的利益得到保护。我们要设立一个全国性的证券调解中心。

第三,要完善诉讼机制,现在形成了证券法,提出了诉讼代表人的制度,我们要认真的研究,同时在计算软件方面,下一步要扩大操纵市场和内幕交易这一方面,我们要来探索和研究同时完善公益律师的管理,发挥公益律师团队的责任。

第四,我们还要从多层次,多方位,多角度开展形式多样,内容丰富的投教活动,让投资者掌握维权和行权的知识。

新时代呼唤新的担当,新时代需要我们有新的作为,正在审议的证券法为我们投资者保护打开了更大的空间,提供了更为坚实的法律保障,我们投保中心将践行以人民为中心的理念,按照四个必须,一个合理的工作要求,秉持为民风险,专业引领的核心价值,与系统内外各单位,新闻媒体等方方面面,加强配合协作,深化创新投资者保护的方式、举措和机制,为广大中小投资者合法权益保护做更多努力,做更多贡献。最后预祝本次论坛取得圆满成功。谢谢大家!

本文源自证券日报

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